Cours de préparation à l’examen canadien sur la réglementation des investissements (ERCI)™

Le point d’entrée du nouveau modèle de compétence de l’OCRI et l’examen de compétence obligatoire pour l’inscription à titre de représentant en placement (RP). Un RP peut exécuter des opérations pour les clients, mais ne peut pas leur fournir de conseils en matière de placement. Les conseils sont autorisés uniquement dans la catégorie de représentant inscrit (RI), qui exige des exigences de compétence supplémentaires.

Ce cours de base permet d’acquérir une connaissance générale et pratique de la réglementation canadienne des valeurs mobilières, des responsabilités éthiques et des pratiques courantes du secteur. Il établit les connaissances fondamentales que les nouveaux inscrits doivent démontrer avant d’accéder à des fonctions plus spécialisées.

Auparavant, les personnes devaient généralement réussir le Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada (CCVM®) et le Manuel de conduite et des pratiques professionnelles®de CSI pour être admissibles à titre de représentant en placement.

Remarque: La réussite des examens de l’OCRI ne constitue qu’un des éléments des exigences de compétence. Pour obtenir votre inscription et exercer vos fonctions, vous devez également être approuvé par un courtier réglementé par l’OCRI et suivre toute formation exigée par ce courtier, ainsi que la formation sur les règles de conduite de l’OCRI. Certains postes exigent également une formation académique et une expérience professionnelle particulières.